篇一：基金
基金名称
华安创新证券投资基金
南方稳健成长证券投资基金
华夏成长证券投资基金
国泰金鹰增长证券投资基金
鹏华行业成长证券投资基金
富国天源平衡混合型证券投资基金
易方达平稳增长证券投资基金
融通新蓝筹证券投资基金
长盛成长价值证券投资基金
南方宝元债券型基金
宝盈鸿利收益证券投资基金
博时价值增长证券投资基金
华夏债券投资基金
嘉实成长收益证券投资基金
华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金 大成价值增长证券投资基金
银华优势企业证券投资基金
万家180指数证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金 泰达宏利丰价值优化型周期类行业证券投资基金 泰达宏利价值优化型稳定类行业证券投资基金 招商安泰系列开放式证券投资基金-股票 招商安泰系列开放式证券投资基金-平衡型 招商安泰债券开放式证券投资基金
大成债券投资基金
金鹰成份股优选证券投资基金
南方避险增值基金
南方避险增值基金
嘉实增长开放式证券投资基金
嘉实稳健开放式证券投资基金
嘉实债券开放式证券投资基金
鹏华普天债券投资基金
鹏华普天收益证券投资基金
宝康消费品证券投资基金
宝康灵活配置证券投资基金
宝康债券投资基金
银河稳健证券投资基金
银河收益证券投资基金
德盛稳健证券投资基金
海富通精选证券投资基金
博时裕富证券投资基金
华夏回报证券投资基金
融通债券投资基金
融通深证100指数证券投资基金
融通蓝筹成长基金
景顺长城优选股票证券投资基金
景顺长城货币市场证券投资基金
景顺长城动力平衡证券投资基金
长盛中信全债指数增强型债券投资基金 长城久恒平衡型证券投资基金
富国天利增长债券投资基金
广发聚富证券投资基金
国泰金龙债券证券投资基金
国泰金龙行业精选证券投资基金
易方达策略成长证券投资基金
华安现金富利投资基金
招商现金增值开放式证券投资基金
博时现金收益证券投资基金
泰信天天收益开放式证券投资基金
银华保本增值证券投资基金
南方现金增利基金
海富通收益增长证券投资基金
华夏经典配置混合型证券投资基金
长信利息收益开放式证券投资基金
易方达50指数证券投资基金
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 银河银泰理财分红证券投资基金
嘉实服务增值行业开放式证券投资基金 华夏现金增利证券投资基金
申万巴黎盛利精选证券投资基金
德盛小盘精选证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
融通行业景气证券投资基金
华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金 兴业可转债混合型证券投资基金
鹏华中国50开放式证券投资基金
长城久泰中信标普300指数证券投资基金 诺安平衡证券投资基金
长盛动态精选证券投资基金
金鹰中小盘精选证券投资基金
招商先锋证券投资基金
大成蓝筹稳健证券投资基金
富国天益价值证券投资基金
国泰金马稳健回报证券投资基金
博时精选股票证券投资基金
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 泰信先行策略开放式证券投资基金
天治财富增长证券投资基金
泰达荷银行业精选证券投资基金
广发稳健增长开放式证券投资基金
华夏大盘精选证券投资基金
银华-道琼斯88精选证券投资基金
华安宝利配置证券投资基金
光大保德信量化核心证券投资基金
易方达积极成长证券投资基金
上投摩根中国优势证券投资基金
万家保本增值证券投资基金
中海优质成长证券投资基金
南方积极配置证券投资基金
东方龙混合型开放式证券投资基金
申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金 诺安货币市场证券投资基金
大成精选增值混合型证券投资基金
银河银富货币市场基金
上证５０交易型开放式指数证券投资基金 中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 海富通货币市场证券投资基金
博时主题行业股票证券投资基金
天治品质优选混合型证券投资基金
长信银利精选开放式证券投资基金
银华货币市场证券投资基金
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 易方达货币市场基金
广发小盘成长股票型证券投资基金
华富竞争力优选混合型证券投资基金 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 景顺长城鼎益股票型证券投资基金
嘉实货币市场基金
华宝兴业现金宝货币市场基金
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金 泰达荷银风险预算混合型证券投资基金 鹏华货币市场证券投资基金
富兰克林国海中国收益证券投资基金 上投摩根货币市场基金
中信现金优势货币市场基金
华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金 融通巨潮100指数证券投资基金
广发货币市场基金
长城货币市场证券投资基金
大成货币市场证券投资基金
中银国际货币市场证券投资基金
光大保德信货币市场基金
中海分红增利混合型证券投资基金
国泰货币市场证券投资基金
华夏红利混合型证券投资基金
南方高增长证券投资基金
德盛安心成长混合型证券投资基金
万家公用事业行业股票型证券投资基金 海富通股票证券投资基金
博时稳定价值债券投资基金
汇添富优势精选混合型证券投资基金 嘉实沪深300指数证券投资基金
工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 新华优选分红混合型证券投资基金
易方达稳健收益债券型证券投资基金
摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 银华核心价值优选股票型证券投资基金 交银施罗德精选股票证券投资基金
天弘精选混合型证券投资基金
上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 兴业趋势投资混合型证券投资基金
泰达荷银货币市场基金
申万巴黎新动力股票型证券投资基金 富国天惠精选成长混合型证券投资基金 招商优质成长股票型证券投资基金
华宝兴业动力组合股票型证券投资基金 华夏收入股票型证券投资基金
建信恒久价值股票型证券投资基金
长盛货币市场基金
诺安股票证券投资基金
广发聚丰股票型证券投资基金
德盛精选股票证券投资基金
东方精选混合型开放式证券投资基金 融通易支付货币市场证券投资基金
天治核心成长股票型证券投资基金
交银施罗德货币市场证券投资基金
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金 中银持续增长股票基金
工银瑞信货币市场基金
汇添富货币市场基金
易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 光大保德信红利混合基金
南方多利增强债券型证券投资基金
泰达荷银效率优选混合基金
长城消费增值股票型证券投资基金 大成沪深300指数证券投资基金
上证180交易型开放式指数证券投资基金 华泰柏瑞中短期债券投资基金
国投瑞银核心企业股票型基金
建信货币市场基金
嘉实超短债证券投资基金
上投摩根双息平衡混合型基金
兴业货币市场基金
信诚四季红混合型基金
长信金利趋势股票型基金
广发策略优选混合型证券投资基金
汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金 万家货币市场基金
海富通强化回报混合型证券投资基金 博时平衡配置混合型基金
富国天时货币市场基金
中小企业板交易型开放式指数基金 银华优质增长基金
易方达价值精选股票型证券投资基金 富兰克林弹性市值股票型证券投资基金 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 泰信双息双利债券型证券投资基金 华富货币市场基金
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 景顺长城新兴成长股票基金
天治天得利货币市场基金
招商安本增利债券型证券投资基金 申万巴黎收益宝货币市场基金
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 益民货币市场基金
鹏华价值优势股票型证券投资基金（LOF） 中信稳定双利债券型证券投资基金 嘉实主题精选混合型证券投资基金 南方稳健成长贰号证券投资基金
东方金帐簿货币市场基金
汇天富均衡增长股票型证券投资基金 华夏平稳增长混合型证券投资基金 华夏回报二号证券投资基金
易方达策略成长二号混合型证券投资基金 摩根士丹利华鑫货币市场基金
长城安心回报混合型证券投资基金 华安宏利股票型证券投资基金
篇二：2015年9月证券从业《投资基金》考前押题卷及答案
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的( )投资方式。
A.分散
B.集资
C.集合
D.合作
2.基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的( )。
A.托管人、发起人和份额持有人
B.管理人、托管人和份额持有人
C.发起人、管理人和份额持有人
D.受益人、管理人和份额持有人
3.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。
A.投资基金规模大小
B.投资时间长短
G.二级市场供求关系
D.上市公司质量
4.2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是( )。
A.招商安泰系列基金
B.南方避险增值基金
C.南方宝元债券基金
D.华安现金富利基金
5.( )是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增
长潜力的股票为投资对象。
A.混合型基金
B.增长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。
A久期
B.基金分红
C.已实现收益
D.净值增长率
7.关于保本基金，以下说法正确的是( )、。
A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低
B.常见的保本比例介于80%～100%之间
C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费
8.符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在( )募集资金可以
进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A.境内，境外
B.境内，境内
C.境外，境内
D.境外，境外
9.封闭式基金的募集一般要经过申请、( )、发售、基金合同生效四个步骤。
A.认购
B.核准
C.发行
D.申购
10.目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的( )，起点5元。
A.0.05%
B.0.5%
C.0.15%D.0.3%11.ETF的申购对价、赎回对价不包括( )。
A.组合证券
B.现金替代
C.其他对价
D.现金总额
12.基金份额申购、赎回的资金清算是由( )根据确认的投资者申购、赎回数据信息进
行的。
A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.注册登记机构
D.证券交易所
13.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的( )担任。
A.基金管理公司
B.投资管理公司
C.基金托管人
D.基金发起人
14.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由( )负责。
A.投资部
B.财务部
C.交易部
D.研究部
15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于( )人，且不得少
于董事会人数的1/3。
A.4
B.3
C.2
D.5
16.( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理
制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.健全性原则
D.相互制约原则
17.( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息
披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A基金托管人
B.基金管理人
C.基金管理公司
D.基金发起人
18.( )是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A.结算备付金账户
B.基金银行存款账户
C.股票账户
D.证券账户
19.基金( )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收
益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A.费用复核
B.收益分配复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核
20.基金托管人资产保管的内部控制不包括( )。
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
21.( )是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A确定目标市场与客户
B.留住老客户
C.开发新客户
D.设计市场营销组合
22.关于基金销售渠道，以下说法错误的是( )。
A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰
B.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，、提供更好的、持续的理财服务
C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
D.商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
23.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于( )
执
份
投资咨询业务( )完整会计年度。 A.3000万元，3个以上 B.2000万元，3个以上 C.2000万元，2个以上 D.3000万元，3个以上 24.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。 A.内部环境控制 B.销售决策流程控制 C.信息技术内部控制 D.监察稽核控制 25.我国开放式基金的估值频率是( )估值一次。 A.每一个交易日 B.每两个交易日 C.每周 D.每月 26.QDII基金份额净值应当在( )披露。 A.估值日前1个工作日 B估值日前2个工作日内 C.估值日后1个工作日内 D.估值日后2个工作日内 27.在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。 A.债券基金 B.股票基金 C.认股权证基金 D.货币市场基金 28.下列不属于基金投资风格分析的是( )。 A.持仓成长性分析 B.持仓结构分析 C.持仓股本规模分析 D.持仓集中度分析 29.基金进行利润分配会导致基金份额净值( )。 A上升 B.不变化 C.下降 D.影响不确定 30.开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当( )。 A.支付现金 B.不分配利润 C.协商支付 D.劝其转为基金份额
31.从2008年9月起基金卖出股票按照( )的税率征收证券交易印花税。
A.4‰
B.1.5‰
C.1‰D.2.5‰
32.证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得
税时，按( )计算应纳税所得额。
A.35% B. 40%
C.45%D.50%33.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的( ).
A.准确性原则
B.真实性原则
C.公平披露原则
D.吸时性原则
34.基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及
( )环节。
A.上市交易
B.基金募集C.净值复核
D.投资运作
35.基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。
A.本期利润
B.期末可供分配利润
C.资产负债率
D.期末基金份额净值
36.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值( )时，基金管理人需要在
基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A 1%
B.2%
C.0.5%
D.1.5%
37，( )是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
A.证券管理机构 B中国证监会
C.基金业委员会
D.中国证券业协会
38.基金管理公司董事会每年应至少召开C )定期会议。
A.1次
B.2次
C.3次
篇三：2015证券交易考前模拟题2
2015证券交易考前模拟题2
一、单项选择题(奔类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的( )投资方式。
A.分散
B.集资
C.集合
D.合作
2.基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的( )。
A.托管人、发起人和份额持有人
B.管理人、托管人和份额持有人
C.发起人、管理人和份额持有人
D.受益人、管理人和份额持有人
3.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。
A.投资基金规模大小
B.投资时间长短
G.二级市场供求关系
D.上市公司质量
4.2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是( )。
A.招商安泰系列基金
B.南方避险增值基金
C.南方宝元债券基金
D.华安现金富利基金
5.( )是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增
长潜力的股票为投资对象。
A.混合型基金
B.增长型基金
网址：/
C.收入型基金
D.平衡型基金
6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。
A久期
B.基金分红
C.已实现收益
D.净值增长率
7.关于保本基金，以下说法正确的是( )、。
A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低
B.常见的保本比例介于80%～100%之间
C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费
8.符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在( )募集资金可以
进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A.境内，境外
B.境内，境内
C.境外，境内
D.境外，境外
9.封闭式基金的募集一般要经过申请、( )、发售、基金合同生效四个步骤。
A.认购
B.核准
C.发行
D.申购
10.目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的( )，起点5元。
A.0.05%
B.0.5%
网址：/
C.0.15%
D.0.3%
11.ETF的申购对价、赎回对价不包括( )。
A.组合证券
B.现金替代
C.其他对价
D.现金总额
12.基金份额申购、赎回的资金清算是由( )根据确认的投资者申购、赎回数据信息进
行的。
A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.注册登记机构
D.证券交易所
13.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的( )担任。
A.基金管理公司
B.投资管理公司
C.基金托管人
D.基金发起人
14.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由( )负责。
A.投资部
B.财务部
C.交易部
D.研究部
15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于( )人，且不得少
于董事会人数的1/3。
A.4
网址：/
B.3
C.2
D.5
16.( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控
制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.健全性原则
D.相互制约原则
17.( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息
披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A基金托管人
B.基金管理人
C.基金管理公司
D.基金发起人
18.( )是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A.结算备付金账户
B.基金银行存款账户
C.股票账户
D.证券账户
19.基金( )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收
益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A.费用复核
B.收益分配复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核
网址：/
20.基金托管人资产保管的内部控制不包括( )。
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
21.( )是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与
客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A确定目标市场与客户
B.留住老客户
C.开发新客户
D.设计市场营销组合
22.关于基金销售渠道，以下说法错误的是( )。
A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰
B.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，、提供更好的、持续的理财服务
C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
D.商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群23.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于( )
人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。
A.3000万元，3个以上
B.2000万元，3个以上
C.2000万元，2个以上
D.3000万元，3个以上
24.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执
行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。
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