篇一：公司经营管理自查报告
INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD. 内蒙古航天万源复合材料有限公司
“履职尽责、失职问责、强化监督”经营管理自查报告
根据上级集团公司下发的《以“履职尽责、失职问责、强化监 督”为宗旨的经营管理责任落实自查工作的通知》的精神，我公司按照检查内容及时开展自查工作，并于2015年8月4日成立了以总经理刘捷为组长、财务总监刘立军为副组长，各部门经理为成员的自查小组，同时下发了《以“履职尽责、失职问责、强化监督”为宗旨的经营管理责任落实自查工作的通知》（复综[2015]14号）文件给公司各部门，安排布置了此项工作，现将自查情况报告如下：
一、自查范围及内容
（一）自查范围：对董事会、监事会、经营层、内部控制、重大决策、财金管理、人事管理、采购管理、合同管理等进行自查。
（二）自查内容：
1、经营管理的职责分工和授权体系是否完善
2、经营管理的规章制度体系是否完善
3、经营管理责任体系是否得到有效执行和落实
4、经营管理责任落实是否得到有效的监督和问责
二、自查情况
（一）经营管理的职责分工和授权体系是否完善
INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD. 1、董事会、监事会、经营层的任职条件和职责权限是否清晰明确，是否能确保决策、执行和监督互相分离，形成制衡。
公司自08年成立以来，坚持按照产权明晰、权责明确、管理科学的现代制度要求，积极推进公司法人治理结构的完善，制定了《公司章程》、《合资经营合同》、《董事会议事规则》、《总经办议事规则》及《总经理、副总经理、财务总监等岗位职责》等相关规章制度，并遵照规章制度中的责任目标执行日常经营管理，确保公司在日常经营管理及各项决策中做到公平公正，有效的规避了独政、独权的管理模式。
2、总经理和其他部门设置是否合理，内部机构部门职责权限是否明确。
公司在成立初期领导班子到位后，构建了公司组织机构图，明确了领导班子成员工作分工，其间根据董事会决议安排对公司领导班子有过几次调整 ，公司均及时的作了相应分工调整，确保了各项工作的正常运行。
3、内部机构部门设置是否合理，职责权限是否明确，是否存在职能交叉、缺失或权责过于集中的问题，能否形成各司其职、各负其责、互相制约、互相协调的工作机制。
我公司在08年至2011年10月份其间共设立了6个职能部门，2011年公司根据实际运营情况，为了更好的开发风电市场，提升公司自身产品市场开发销售能力，加强品牌宣传等因素，经公司总经理办公
INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD. 会（11-HY-027）研究决定增设了商务部，由原来的6个部门增设为7个部门，分别是生产部、技术部、质量部、物流部、财务部、综合部、商务部，同时根据各部门的工作性质经过多轮会上讨论，最终重新详细的调整了各部门的职能权限，并形成《公司各部门职能界定表》（复综
【2011】２7号），以文件形式下发至各部门，明确了各部门的工作职责，加强各部门工作责任落实，促使各部门更好的理解、沟通工作。
4、岗位职责及工作要求是否明确，不相容职责是否分离。
为了规范公司办事程序，依照各部门各岗位的工作要求制定了岗位职责制度，使员工能够清晰本职岗位及其它岗位员工的工作职责及具体分管工作内容，同时在财务部的岗位管理上，严格执行岗位5年调换及财务用章分别管理制度。
5、经营管理授权体系是否建立，“三重一大”事项的管理权限和审批程序是否清晰明确。
（1）公司设立了采购小组，并制定了《大宗物资采购管理》办法，同时为贯彻落实《中国航天科技集团公司第一研究院“在三重一大”决策管理实施办法》的要求，特制订了公司级《“三重一大”决策目录》及《”三重一大”决策管理实施细则》（复综[2014]24号）文件下发至各部门，密切配合北京航天万源（国际）集团公司对我公司重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排、大额度资金使用事项的监督，规范领导决策
INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD. 行为，严格决策程序，防范决策风险，实现决策民主化、科学化、规范化、增强监督的针对性和有效性。
（2）从下发文件至今我公司在重大事项决策中严格按照文件中要求执行，坚持做到重大事项集体决策、重点工作合力推进，有力地保障了企业决策的科学性和有效性。凡是对外经济合同、物资采购、工程建设项目等实行重大事项会审制，并留有详细记录。
（二）经营管理规章制度体系是否完善。
1、是否制定规章制度管理办法，并形式规章制度体系构架，对规章制度体系建设工作进行规范和指导。
在公司成立初期，制定了如岗位职责、考核、安全、薪酬、合同、固定资产、办公用品管理、加班、考核、采购等各项规章制度（制度清单见附件1），经过2008年至2012年的生产经营管理等实质性工作的摸索，我公司在不断的修订完善工作中存在的缺失或不适用的各项管理制度，对《考勤管理办法》、《加班管理办法》及各项安全方面的规章制度在不违背国家相关法律法规的前提下做了更符合公司日常经营管理的修订，并在职工大会上举手表决通过，同时我公司财务部门按照会计准则和上级单位指示制定了各项规章制度（见附件2），并严格按照规章制度规范日常财务工作，但在此次自查过程中发现，并未制定规章制度管理办法。
2、现有规章制度体系构架是否健全，能否覆盖经营管理决策、执
INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD. 行、监督问责全过程，重要和关键环节是否存在缺失。
2013年至2014年我公司补充完善了企业决策机制及各项管理制度，一是规范了企业决策运行机制“三重一大”决策目录，二是修订完善了公司《固定资产管理制度》、《基建管理制度》、《车辆使用管理办法》、《一线班组考核管理办法》、《印章使用管理制度》、《预算管理制度》、《成本管理制度》、《出差管理制度》等相关管理制度；三是健全完善了《差旅费报销办法》及《产品质量事故奖惩办法》；四是建立健全了公司职工职业健康管理体系及13项职业健康管理制度；基本覆盖了公司目前生产经营管理的需求性。
3、规章制度中是否包含经营管理责任落实与问责的内容和条款，是否存在重大缺少和漏洞。
2015年公司根据新修正的《国家安全生产法》及上级公司《中国航天科技集团公司安全生产管理办法》、《中国航天科技集团第一研究院安全生产管理规定》的内容，重新修订了本公司的《安全生产管理办法》、《安全考核管理办法》《安全生产职责》、《安全生产事故报告和调查处理办法》、《安全生产应急处置救援预案》（通过当地安监局备案）、《安全管理责任人奖惩办法》等相关管理制度，其中明确了对责任落实与问责内容的具体要求，同时公司每年1月初分级对全体员工签订《安全岗位告知书》、《安全协议》、《安全目标管理责任书》，同时对特殊岗位签
篇二：企业经营管理状况评估报告
评估报告
企 业 名 称：
海关注册编码：
填 报 日 期：（进出口货物收发货人）
填表说明
本评估报告适用于向海关申请或者已经适用AA、A类管 理的企业，请在填写本报告前，认真阅读以下内容:
一、本评估报告是海关对企业实施分类管理的重要依据之 一，请审慎如实填写。
二、本评估报告第三部分“自我评估”，是对企业是否符合 海关管理、企业经营管理和贸易安全要求的全面自评，请逐项 选择“是”或者“否”。其中，如申请人认为“贸易安全”部分的个别指标超出其经营范围确不适用的，可暂不填写。
三、对于申请适用AA类管理的企业，“自我评估”所列各 项均为“是”的，视为通过自我评估;任何一项自评结论为“否” 的，则视为未通过自我评估，不符合海关管理、企业经营管理 和贸易安全的要求。
四、对于申请适用AA类管理的企业，海关将对本评估报 告中的各项内容，进行全面核实，并开展稽查验证。“自我评 估”中所列各项是否符合海关管理、企业经营管理和贸易安全 的要求，以海关稽查结论为准。
一、企业基本情况：（必填）
（一）主体状况（必填）
1.工商注册日期：年月日；
2.进出口业务类型(按下列选择顺序，以序号在前为优先序，作唯一选择)
（1）生产型企业（2）贸易型（3）生产贸易混合型
（4）服务型(通讯、饮食、房地产、运输等)（5）其他
3.企业主要贸易方式(按下列选择顺序，以序号在前为优先，作唯一选择)
（1）一般贸易（2）加工贸易（3）一般贸易和加工贸易混合型
4.企业有无直接对外投资参股及控股的企业：；
（1）有（2）无
如填写有，请具体列明（可添加附页）
企业名称：，参股或控股；
企业名称：，参股或控股；
企业名称：，参股或控股；
企业名称：，参股或控股；
企业名称：，参股或控股；
5.
（1）是（2）否
如果是，请具体说明公司名称、经营场所地址、负责人。（可添加附页）
（二）财务情况（按企业上一年度会计报表数目填报，必填）
6
7.企业上一年度（年度）的速动比率%
8
9
10
11
12
13
（三）员工情况（必填）
14.
15.外籍员工人数; ；
外籍员工的国籍（全部具体列明）：
、、、、、、、；
16.
（1）有（2）无
有刑事犯罪记录的请填写：
（1）犯罪时间：；
（2）罪名：；
（3）刑罚种类及刑期：；
17.海关事务负责人情况：
姓名：；国籍：；
身份证号码或护照号：；
有无刑事犯罪记录：；
（1）有（2）无
有刑事犯罪记录的请填写：
（1）犯罪时间：；
（2）罪名：；
（3）刑罚种类及刑期：；
18.财务负责人情况：
姓名：；国籍：；
身份证号码或护照号：；
有无刑事犯罪记录：；
（1）有（2）无
有刑事犯罪记录的请填写：
（1）犯罪时间：；
（2）罪名：；
（3）刑罚种类及刑期：；
19.企业报关员有无刑事犯罪记录：
（1）有（2）无
有刑事犯罪记录的请填写：
（1）报关员姓名：
（2）身份证件：号码：；
（3）犯罪时间：；
（4）罪名：；
（5）刑罚种类及刑期：；
二、标准对照
1、连续1年无走私罪、走私行为、违反海关监管规定的行为；
（1）是（2）否
2、连续1年未因进出口侵犯知识产权货物而被海关行政处罚；
（1）是（2）否
3、连续1年无拖欠应纳税款、应缴罚没款项情事；
（1）是（2）否
4、上一年度进出口总值50万美元以上；
（1）是（2）否
5、上一年度进出口报关差错率（3%/5%）以下，实际数值是：
（1）是（2）否
6、会计制度完善，业务记录真实、完整
（1）是（2）否
7、主动配合海关管理，及时办理各项海关手续，向海关提供的单据、证件真实、齐全、有效；
（1）是（2）否
8、按照规定办理《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》的换证手续和相关变更手续
（1）是（2）否
9、连续一年在商务、人民银行、工商、税务、质检、外汇、监察等行政管理部门和机构无不良记录。
（1）是（2）否
三、自我评估
(一)内部控制情况
1具备职责明确的进出口组织结构:(1)进出口业务管理层职责分工明确;(2)
进出口业务管理制度或流程明确;(3)设立专门的进出口部门或岗位。___
(l)是(2)否
2.不相容岗位相互分离:进出口授权批准、业务执行、财务会计、内部监督等 部门岗位相互分离且监督制约。__
(1)是(2)否
3.进出口部门或岗位内部管理规范:(l)具备专门岗位人员负责报关事务;(2)
建立报关单证资料、报关专用印章、电子口岸IC卡等的授权审批制度并有效执行。
(1)是(2)否
4.依法设置会计机构:(l)建立会计工作岗位责任制;(2)配备专职会计从业人
员;(3)会计岗位分工明确且相互监督制约。___
(l)是(2)否
5.严格遵守会计法、会计准则和海关有关管理规定:(1)会计账簿单证资料按法 定年限完整保存，会计核算、编制、报送等符合会计法、会计准则和海关有关管 理规定;(2)会计记录、审计报告等会计资料真实、准确、完整记录和反映进出口 活动的有关情况。
(l)是(2)否
6.具备真实、准确、完整记录企业进出口生产经营管理活动的信息系统，且财 务控制、物流控制等功能模块有效运行。_
(1)是(2)否
7.系统数据完整可查:(1)进出口活动等主要环节在系统中能够实现流程检索跟 踪;(2)系统数据及时、准确、完整录入且按期限完整保存。_
(1)是(2)否
8.具备进出口单证复核或其它纠错控制制度或程序:在申报前或委托申报前有 专门部门或岗位人员对进出口单证涉及的价格、归类、数量、品名、规格等内容 的真实性、准确性和规范性进行内部复核监督，防止或减少错报漏报。_
(l)是(2)否
9.具备物流控制制度或程序:(1)按照海关管理要求建立与进出口活动有关的
货物管理制度，如实记录和反映一般贸易货物、保税货物、特定减免税货物等的 进口、储存、加工、使用、处置、出口等情况;(2)将海关监管货物与其他货物 区分管理，定期盘点并如实记录盘点情况;(3)对保税货物和减免税货物建立专 门的使用、管理记录。___
(l)是(2)否
10．如经营进出口代理业务(不适用的可不填写)，具各委托方资信审查程序:
篇三：公司质量管理体系运行报告
公司质量管理体系运行报告
一）质量管理体系文件化的管理：
1、本公司的质量管理体系是按GB/T19001-2008的标准要求进行编制的质量体系文件。公司管理体系文件在2015年2月15日制定并实施，经内部审核，未提出更改要求。为公司体系的维系运行起到了重要作用。
2、公司文件的编制原则为：依据GB/T19001-2008标准要求，结合公司的实际状况，集体参与的方法编制而成，体系文件有质量手册1个、程序文件11个， 符合体系全员参与的要求。在后期维系运行的过程中，各相关部门没有提出异议，说明公司的质量管理体系文件是适宜的。
3、文件的管理工作：通过内部审核内审发现，在标识、贮存、保留以及文件的有效性均取得了一定的效果，为体系的实施起着重要的指导性作用，因此，公司的质量管理体系文件符合体系规定的文件化的要求。
二）管理职责
1、在本过程中，最高管理者坚持以顾客为关注焦点，结合公司的实际情况，制定了质量管理体系的质量方针和质量目标，制定了质量目标的管理程序，规定了目标的考核机制，但是从目前的动态来看，此项工作落实的不好，望相关部门做好各自的质量目标的统计工作，以验证质量目标的可行性。为管理评审评估提供输入依据。
2、公司体系规定了体系的所有参与者的职责和权限，并结合公司的
综合管理进行统一管理。为使体系正常运行，在内部沟通中运用各种会议制度、工作群、V网等手段进行信息沟通，在信息畅通取得阶段性的效果。
3、为保证公司质量管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，公司规定了管理评审过程是达到此要求的重要手段，公司定于2015年4月30日进行管评，由总经理亲自主持，以后体系运行中，结合公司的实际状况，可用办公会议的形式就体系单项义案进行评审，从而达到管评的同效。
三） 资源管理过程
l、为保证质量管理体系的正常运行，公司对基础设施、人力资源、工作环境等方面的投入，保证了体系的正常运行。
通过内审发现目前公司的基础设施设备能够满足公司经营和经营范围的产品的要求。
3、人力资源的保证是公司体系得以实施的关键。目前公司的管理层人员结构为大专5人、本科11人（其中包括8名船舶公司兼职人员），公司的人员结构基本满足质量体系要求，但随着公司业务的拓展，人力资源有待进一步充实。
5、 公司的支持性服务如运输、通讯、信息系统，基本上可以满足体系运行的要求。
四）产品/服务提供实现过程
本过程是整个质量管理体系运行的关键。他对于产品策划、顾客要求、产品的设计和开发、采购、产品服务的提供和确认、产品标识、
产品防护、监视设备的管理都作了详细的描述和规定，现就实施情况解读：
1、服务提供过程的策划：公司完善了质量方针、质量目标、组织架构、编制质量手册、程序化文件／记录，规定了各过程的相互作用和相互关系，以及基础设施的配置，符合GB/T19001-2008标准的要求，能满足产品实现的体系要求。
2、与顾客有关的过程：公司体系制定了程序化的控制流程，同时公司也制定了合同评审制度，公司合同严格执行程序要求。
在顾客沟通中开发已建立沟通机制，如来电来函的管理以及顾客档案的管理等，收到一定的效果。
3、采购控制过程：采购过程应做好对供方的评价、选择、采购信息和验证以及供方的评估等工作，从而降低采购风险，提高采购质量（包括过程质量和产品质量）。目前对供方的评价、选择以及供方名录已有效初步建立，但是评价供方的资质上应加强控制，对供方的档案管理应加大力度，档案管理是动态管理，因此其符合性和有效性是关键点。供方的业绩评估应做好，他是保证与供方／组织双赢的基础保证，也是降低采购风险和提升采购产品质量的双赢策略之一。
5、产品的标识和防护过程：产品标识关注的是防止产品间的混淆和误用，必要时依据产品标识实现追溯的要求；产品防护的目的，保证产品符合要求。目标是使顾客满意并增强顾客满意程度，内审发现产品流转过程中的标识能满足要求。
五）测量、分析和改进
本过程是对其他各条款如何实施，为什么实施，由谁实施，采用什么方法工具等汇总的安排。此环节是PDCA中两个环节的关键点。
l、顾客满意：指顾客对其要求已被满足的程度要求。本过程是公司重点控制过程，公司采用问卷调查、顾客走访、服务跟踪、顾客投诉等方式进行监视。目前公司未出现顾客投诉。顾客满意是我们持续关注的焦点。
2、内部审核：公司于2015年4月15日进行内部审核，在整个审核过程中共发现1项不符合项，为一般不符合项。责任部门为开发部。
体系文件的建立和改进、领导管理职责中的组织策划（质量方针／目标）、公司的资源保证使体系得以有效实施。从整个审核过程中发现各级管理人员质量意识有较大提高，全员参与的意识别已在逐渐形成（具体的内审状态已形成审校报告和审核小结）。
3、过程的监视和测量：在公司过程的控制中，采用以过程控制保证质量的提升；以内审来审核体系的符合性；以检验控制产品质量的稳定；以数字分析来查询质量不稳定的原因并改进；以管理评审来衡量公司质量管理体系的适宜性、充分性和有效性；以资源保证满足企业体系需求。
4、产品监视和测量／不合格品控制：公司在对产品质量控制，突出了“狠抓两头、控制过程、确保改进”的质量管理原则。主抓进货检验和成品检验的控制，在进货检验中配合供应部做好采购风险的控制和采购质量的控制，确保从源头控制产品质量；成品的检验加大
了放行的力度。通过内部审核内审尚未发现顾客投诉现象。
5、数据分析过程：其目的是证实体系的适宜性和有效性，为改进提供依据。目前公司体系运行中的统计技术运用与体系规定有距离，今后应加大此项工作的开展，为体系和产品质量的改进提供量化的依据。
6、持续改进控制：其范围包括质量管理体系、过程和产品三个方面。公司主要是对过程、产品的持续改进。加大纠正措施和预防措施是体系标本兼施的方针，是过程增值的要求，也是体系有效运行的条件，是管理评审的一项重要内容，改进是企业永恒的目标。
六）公司质量管理体系的分析和改进
l、公司的质量管理体系总体正在循序渐进的发展，全员参与的意识正在逐步加强，顾客为中心的理念在提升，工作现场的管理正在逐渐驶向规范化管理的轨道。目前公司的体系运行达到阶段性的预期效果。
目前，公司质量管理体系在在一下方面需要完善和提高：一是质量目标的考核；二是资源的保证（包括人力资源）；三是供方评价。
以上报告提交管理评审
会议评审，将作为管理评审的输入，管理评审的输出将作为公司内部审核内审的输入来考量公司质量管理体系的待合性，以及是否能接收第三方审核的证据。
管理者代表：潘亮
2015/4/30
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