篇一：律师参与PPP项目法律服务的要点
律师参与PPP项目法律服务的要点
2016-04-12朱静 付冬梅万法通学院
PPP(Public-Private Partnership,简称PPP）是政府和社会资本合作模式,是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。
一、PPP项目的适用范围
适宜采用政府和社会资本合作模式的项目，具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。当前，各级财政部门重点关注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的项目。
国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（以下简称《意见》）指出，在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与，为人民群众提供优质高效的公共服务。
二、律师参与PPP项目的服务阶段以及服务内容
律师为PPP项目提供法律服务，主要集中在两个阶段，其一，为PPP项目前期筹备阶段。其二，为PPP项目建设阶段、运营阶段、移交阶段。每个阶段的具体服务内容主要如下：
1、关于前期筹备阶段的主要法律服务内容。
（1）前期招商筹备阶段：该阶段可以配合政府参与PPP项目招投标工作，协助政府选择专业咨询服务机构，尤其是配合政府及相关专业咨询服务机构共同探讨、设计PPP项目投融资以及PPP项目运作方式等方案，就PPP项目投融资、
运作方式等方案的合法性、可行性等出具法律意见，并就前期招商筹备阶段涉及的其他关键问题设计可行性的方案。
（2）招商实施阶段：该阶段可以参与引进社会资本方的招商谈判、磋商工作以及针对各类法律文件进行草拟或者修改、审核相关法律文件并出具法律意见书等，尤其是配合政府针对PPP特许经营协议中的关键性条款进行细化设计，对投资计划及融资方案的设计等。
（3）其他相关的前期筹备工作：该阶段主要配合政府对PPP项目公司的组建、设立等设计合法性、合理性方案，尤其是配合草拟、修改、审核相关的合同文件，并对此提出专业法律意见或建议。
鉴于前期筹备阶段相对于建设、运营、移交阶段的服务周期较短，我们认为，此处的律师服务比较适合采用专项法律服务模式。
2、关于建设、运营、移交阶段的主要法律服务内容。
该阶段主要集中于项目融资、工程建设、政府移交资产、PPP项目运营服务、社会资本方移交项目、收入和回报、合同解除以及违约处理等一系列法律服务。由于特许经营的建设、运营、移交期限较长且该阶段服务具有多项性、综合性等特点，我们认为，上述各阶段律师服务比较适合采用常年法律顾问服务模式。
3、律师PPP项目合同服务。
PPP项目合同的谈判、起草、审查、修订工作是律师参与PPP项目服务的重要工作内容，尤其是在PPP项目合同的起草设计方面，要求律师在提供服务时应注意以下方面：
（1）总则部分。应具体包括合同相关术语的定义和解释、合同签订的背景和目的、声明和保证、合同生效条件、合同体系构成等。
（2）合同主体。重点明确项目合同各主体资格，并概括性地约定各主体的主要权利和义务。一般包括政府主体、社会资本主体，对其主要是通过主体资格、权利界定以及义务界定等予以合理界定。
（3）合作关系。应主要约定政府和社会资本合作关系的重要事项，包括合作内容、合作期限、排他性约定及合作的履约保证等。
（4）投资计划及融资方案。重点约定项目投资规模、投资计划、投资控制、资金筹措、融资条件、投融资监管及违约责任等事项。
（5）项目前期工作。重点约定合作项目前期工作内容、任务分工、经费承担及违约责任等事项。
（6）工程建设。重点约定合作项目工程建设条件，进度、质量、安全要求，变更管理，实际投资认定，工程验收，工程保险及违约责任等事项。
（7）政府移交资产。重点约定政府向社会资本主体移交资产的准备工作、移交范围、履约标准、移交程序及违约责任等。
（8）运营和服务。重点约定合作项目运营的外部条件、运营服务标准和要求、更新改造及追加投资、服务计量、运营期保险、政府监管、运营支出及违约责任等事项。
（9）社会资本主体移交项目。重点约定社会资本主体向政府移交项目的过渡期、移交范围和标准、移交程序、质量保证及违约责任等。
（10）收入和回报。重点约定合作项目收入、回报模式，价格确定和调整方式，财务监管及违约责任等事项。
（11）不可抗力和法律变更。重点约定不可抗力事件范围以及法律变更的处理原则。
（12）合同解除。重点约定合同的退出机制，即明确合同解除事由、解除程序以及合同解除后的结算、项目移交等事项。
（13）违约处理。对于合同中涉及违约的各种情形在合同中予以集中约定，并对相应的违约责任进行明确细化。
（14）争议解决。重点约定争议解决方式，如协商、调解、仲裁或诉讼。
（15）其他约定。约定项目合同的其他未尽事项，包括：合同变更与修订、合同的转让、保密条款、信息披露、廉政和反腐、合同适用的法律、语言、货币等事项。
三、律师参与PPP项目服务的角度
作为PPP项目的专业服务律师，不能仅仅局限于为政府提供PPP专项服务或者常年法律顾问服务，作为PPP项目合同主体的另一方，即社会资本方同样需要专业律师的法律服务。无论是前期参与招投标还是后期与政府合作方式的设计、项目公司的组建、设立以及投融资的进行等，尤其是如何通过设计PPP项目特许经营合同，以期与政府达到共赢之目的，都需要专业律师提供服务。
除了此两方PPP项目合同主体，专业律师也可以为金融第三方、新组建的PPP项目公司（SPV公司）、PPP项目总承包商、分包商、运营商等不同主体提供法律服务。
四、律师服务PPP项目应注意的事项
1、参与PPP项目服务的律所应配备专业团队，包括法律专业、工程类专业人员以及相应经济类专家等。
2、要遵守保密义务，在PPP项目服务过程中，除按照与政府或社会资本方等的合同履行相关义务外，同时必须对其提供法律服务过程中接触、了解到的国家秘密、商业秘密、不宜公开的情况及个人隐私负有保密的义务。
3、要防止利益冲突义务，担任PPP项目的服务律师以及律师事务所，如果同时担任合同双方或当事人双方的服务律师或者与其均有利益关系的，应依照相关律师执业避免利益冲突的规则。
4、要防止不正当的同行竞争，担任PPP项目的律师以及律师事务所，应当严格按照《律师法》、《律师职业道德和执业纪律规范》等来进行同行业的竞争，防止行业内部出现不正当的竞争行为以及诋毁同行的行为出现。
五、律师参与PPP项目服务的风险防范
律师在PPP项目服务中的风险主要有：
1、服务能力或责任心不到位导致政府或社会资本方等经济损失或导致其不应承担的法律责任；
2、提供的律师意见或起草修改的合同法律适用不当，导致政府或社会资本方经济损失导致其不应承担的法律责任；
3、工作方法不当导致政府或社会资本方经济损失导致其不应承担的法律责任。
为了防止PPP项目中出现法律服务风险，我们建议采取以下防范措施：
1、加强律师自身的素质建设及执业技能提升，从事PPP项目服务的律师应兼具或不断学习法律、工程、投融资等专业知识；
2、树立良好的工作作风及高度的工作责任心；
3、为政府或社会资本方建立完善的规章制度，使责任明确到位，从而减轻及防范自身风险；
4、对于政府或社会资本方的违法要求，律师应即时拒绝，并向政府或社会资本方阐明拒绝理由的法律依据。
其实，任何项目都是风险与机遇同在，随着PPP项目的迅速铺开，律师在PPP项目法律服务中的空间越来越大。但鉴于PPP项目的专业性和复杂程度，此类项目对服务律师的知识和技能均是严峻考验。期待在PPP这个富有吸引力的舞台上，律师同仁能够一起大显身手。
篇二：医疗服务PPP模式8
医疗服务PPP模式研究
一、 二、模式
民营资本与公立医院合作有两个大的方向：增量合作和存量合作。在每个方向上民营资本与公立医院合作的形式又有不同，有股权合作、经营权合作、使用权合作等等。根据合作的不同方向和形式，可以把民营资本与公立医院合作分为六大模式。
图1：民营资本与公立医院合作六大模式
（一）股权合作新建
股权合作新建模式是指民营资本与公立医院以股份制方式合作新建医院，以民营资本出资为主，公立医院出资为辅，合作新建医院的法人代表一般由民营资本方派出。在股东会以及董事会决策层面，民营资本占绝对制权；在执行层面，医疗业务由公立医院派出的人员负责，财务以及后台服务由民营资本方派出的人员负责。
公立医院为合作新建医院提供人才、技术、品牌支持。其人才合作方式一般有兼职和全职两种方式，兼职方式指公立医院的医师定期来合作医院出诊；全职方式指公立医院的骨干管理及技术人才保留事业单位身份，由公立医院派驻合作医院，并与合作医院签署劳务合同。
图2：股权合作新建模式流程
案例：徐州北区股份制医院
徐州市北区股份制医院（又名江苏省人民医院徐州分院、徐州市第三人民医院）。由徐州市政府主导，引入江苏宏图三胞集团公司资金，三胞公司控股80%，徐州市政府占股20%，双方共同成立了徐州三胞医院管理有限公司，由管理公司的董事会管理医院，同时江苏省人民医院在技术、人才、管理、品牌等要素方面提供全面支持和对接。
表1：徐州市政府与三胞集团合作新建模式
民营资本和公立医院股权合作新建模式对政府来说有利于扩大资金来源，缓解财政压力；有助于促进医疗部门的改革，特别是管理水平的提高；有助于扩大医疗覆盖面，让更多的人受益。对民营资本来说，是许多民营资本迂回进入公立医院取得非营利性医院资格的方式。因为这样不仅可以取得医保定点资格，而且可以享受非营利性医院免税的政策。
但是，这种模式民营资本所需投资额较大，达到盈亏平衡所需的培育期比较长，因此有着较高的风险，投资回报期也较长。一般情况下，新建综合医院达到盈亏平衡需要5-10年的培育期。另外在公立医院利用自有资本或资产参股问题上，并非所有的卫生行政部门领导都会同意这种做法。
（二）经营权合作新建
经营权合作新建模式是指，民营资本投资新建的医院由公立医院托管运营，即公立医院不占股，提供品牌支撑、技术和管理指导，且公立医院与新建医院之间实行科室间业务对接。
图3：经营权合作新建模式流程
案例：湘雅博爱康复医院
２０１１年，中南大学湘雅医院、天津天士力集团、湖南博爱康复医院三方签署战略合作协议，以共同打造湖南省最大的康复医学中心——湘雅博爱康复医院为契机，开启了以“大型综合医院为龙头、康复专科医院为核心、社区卫生服务机构为基础”的三级康复医疗服务网建设试点的新型发展模式。
在“湘雅康复医疗模式”中，公立医院的“湘雅医院”、民营资本投资的三级康复专科医院“博爱康复医院”和投资方的“天津天士力集团有限公司”，共同建设“湘雅博爱康复医院”，由湘雅医院托管运营；湘雅医院与湘雅博爱康复医院之间实行科室间业务对接，实现康复期病人的“向下转诊”；医保管理机构对从湘雅医院转入湘雅博爱康复医院的康复病人实行连续结算。
表2：湘雅博爱康复医院合作模式
制带来的资产扯皮等诸多问题，便于快速高效决策。更是极大提高大型公立医院的优质医疗资源的使用效率，为更多的有迫切就医需求的人民群众服务，较大程度上缓解老百姓看病难的问题。
但是在这种模式中，合作举办的医疗机构的学术成就归属、医疗纠纷、利益分配等问题，目前都没有特别明确和成熟的做法，仍需谨慎摸索。尽量避免与民营资本的法律纠纷、管理压力和经济负担。
（三）使用权合作新建
使用权共享模式是指公立医院和民营资本通过合作协议，共享双方场区、病房、医疗设备、专家的医疗合作模式，即在同一栋大楼上挂上两家医院的牌子，取长补短，相互利用对方的资源。
使用权共享模式与‘院中院’的形式不同，院中院是同一个医院不同科室的业务进行交叉，但是使用权合作模式是两个独立实体、两个独立法人的合作，双
方的合作点落在医疗、技术、品牌的提升上，与承包科室的追逐利益的目的也不
图4：使用权合作新建模式流程
案例：昆明市西山区人民医院与北京三博脑科医院合作新建
2013年，昆明市西山区人民医院重新建好后，面积达40000平方米，病床从154张增加到500张，成为二级甲等医院及120急救网络医院，想要寻求创新和突破，但面临人才不足、医疗设备技术水平不高等问题，特别是神经外科长期以来还是个空白。
为了改变自己一直以来外科没有强势科目的现状，昆明市西山区在招商引资中，选择了有实力、有市场、有团队的民营医院北京三博脑科医院合作，而三博医院想要一个有完善硬件设施的平台，只以技术和设备来落地和发展，最终双方达成合作。形成了医疗联合体，在一栋大楼同时挂上两家医院的牌子。
篇三：PPP模式总结
PPP模式总结
前言
目录
前言 ............................................................................................................................................ 1
1．定义 ...................................................................................................................................... 3
1.1广义定义 ....................................................................................................................... 3
1.2狭义定义 ....................................................................................................................... 3
2．分类及分类方法 .................................................................................................................. 4
2.1外包类 ........................................................................................................................... 4
2.2特许经营类 ................................................................................................................... 4
2.3私有化类 ....................................................................................................................... 5
3．运营方式 .............................................................................................................................. 5
4．主要优点 .............................................................................................................................. 5
5．缺点 ...................................................................................................................................... 7
6．必要条件 .............................................................................................................................. 7
6.1政府支持 ....................................................................................................................... 7
6.2健全法律 ....................................................................................................................... 8
6.3专业人才 ....................................................................................................................... 8
7．发展方式 .............................................................................................................................. 8
8．现实应用 .............................................................................................................................. 9
9．主要内涵 ............................................................................................................................ 10
10．目标运作 .......................................................................................................................... 12
1．定义 PPP模式，也称PPP融资，或者PPP。
随着项目融资的发展，有一个词PPP(Public-PrivatePartnership，公私合伙或合营，又 称公私协力)开始出现并越来越流行，特别是在欧洲。该词最早由英国政府于1982年提出，是指政府与私营商签订长期协议，授权私营商代替政府建设、运营或管理公共基础设施并向公众提供公共服务。本文拟对PPP的各种定义作一个综述，并论述它的理论基础。
1.1广义定义 PPP是英文"Public-PrivatePartnerships"的简写，中文直译为“公私合伙制”，简言之指公共部门通过与私人部门建立伙伴关系提供公共产品或服务的一种方式。虽然私人部门参与提供公共产品或服务已有很长历史，但PPP术语的出现不过是近十年的事情，在此之前人们广为使用的术语是Concession、BOT、PFI等。PPP本身是一个意义非常宽泛的概念，加之意识形态的不同，要想使世界各国对PPP的确切内涵达成共识是非常困难的。德国学者NorbertPortz甚至认为"试图去总结PPP是什么或者应该是什么几乎没有任何意义，它没有固定的定义，并且也很难去考证这个含义模糊的英文单词的起源，PPP的确切含义要根据不同的案例来确定"。
1.2狭义定义
从各国和国际组织对PPP的理解来看，PPP有广义和狭义之分。广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关
系，而狭义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。狭义的PPP更加强调合作过程中的风险分担机制和项目的衡工量值(ValueForMoney)原则。
2．分类及分类方法 由于世界各国意识形态不同，且处于PPP发展的不同阶段，导致各国使用的术语不尽相同，或者对于同一个术语的理解不尽一致，这就给PPP的分类带来很大麻烦。从笔者查阅的资料来看，各国或国际组织对PPP的分类有十几种之多。
PPP的各种模式及其含义
广义PPP可以分为外包、特许经营和私有化三大类，其中：
2.1外包类
PPP项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项职能，例如只负责工程建设，或者受政府之托代为管理维护设施或提供部分公共服务，并通过政府付费实现收益。在外包类PPP项目中，私人部门承担的风险相对较小。
2.2特许经营类
项目需要私人参与部分或全部投资，并通过一定的合作机制与公共部门分 担项目风险、共享项目收益。根据项目的实际收益情况，公共部门可能会向特许经营公司收取一定的特许经营费或给予一定的补偿，这就需要公共部门协调好私人部门的利润和项目的公益性两者之间的平衡关系，因
而特许经营类项目能否成功在很大程度上取决于政府相关部门的管理水平。通过建立有效的监管机制，特许经营类项目能充分发挥双方各自的优势，节约整个项目的建设和经营成本，同时还能提高公共服务的质量。项目的资产最终归公共部门保留，因此一般存在使用权和所有权的移交过程，即合同结束后要求私人部门将项目的使用权或所有权移交给公共部门。
2.3私有化类 PPP项目则需要私人部门负责项目的全部投资，在政府的监管下，通过向用户收费收回投资实现利润。由于私有化类PPP项目的所有权永久归私人拥有，并且不具备有限追索的特性，因此私人部门在这类PPP项目中承担的风险最大。
3．运营方式 在发达国家，PPP的应用范围很广泛，既可以用于基础设施的投资建设(如水厂、电厂)，也可以用于很多非盈利设施的建设(如监狱、学校等)。北京正在准备通过法人招标方式建设六个奥运场馆，我们认为PPP是一种极好的方式。奥运场馆很难靠自身平衡资金，需要政府以适当的方式进行投入，以使项目可以商业运作。同样，北京正准备大规模建设城市铁路，PPP同样是最有效的方式。
4．主要优点
在于将市场机制引进了基础设施的投融资。不是所有城市基础设施项目都是可以商业化的，应该说大多数基础设施是不能商业化的。政府不能
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