篇一：法律意见书(模板)
法律意见书
基金管理有限公司：
根据《律师法）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告》之规定，本律师事务所受基金管理有限公司（以下简称：公司）委托，在对公司及相关资料进行充分尽职调查的基础上，出具本《法律意见书》如下，并保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
一、公司工商登记情况
公司基本信息
公司名称：基金管理有限公司
公司住所：
法定代表人：
注册资本：人民币万
成立日期：20年月日
营业期限：20年月日至20年月日
经营范围：
公司存续沿革：
20年月日，股东、共同出资设立 基金管理有限公司。会计师事务所有限公司于20年月日出具【】第号验资报告，审验股东、于20年月日实缴出资共计人民币万元。
公司设立时，各股东出资额及出资比例如下：
结论：***基金管理（北京）有限公司为在中国境内依法设立，并截止本《法律意见书》出具之日有效存续。
二、根据***基金管理（北京）有限公司工商登记文件显示，其经营范围是：投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。
结论：***基金管理（北京）有限公司的工商登记所记载经营范围符合国家相关法律法规规定，其名称和经营范围中含有”基金管理“、”投资管理“、”股权投资“文字和描述。
三、根据***基金管理（北京）有限公司的工商登记显示，其经营范围为：投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。并结合公司所提交的相关业务资料显示，显示公司的主营业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务；没有兼营与”投资管理“的买方业务存在冲突的业务；没有兼营其他非金融业务。
结论：***基金管理（北京）有限公司遵循专业化经营的原则，公司经营的业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务；没有兼营与”投资管理“的买方业务存在冲突的业务；没有兼营其他非金融业务。
四、公司的股权结构
根据***基金管理（北京）有限公司工商登记记载，其股东为***、***。其中股东***出资3000万元，占有公司60%股份；股东***出资2000万元，占有公司40%股份。并结合公司所提交的其他相关资料，显示公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。
结论：***基金管理（北京）有限公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。
五、根据***基金管理（北京）有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他相关资料，显示其公司股东为***、***。未显示***基金管理（北京）有限公司有其他实际控制人。
结论：**基金管理（北京）有限公司没有实际控制人。
六、根据***基金管理（北京）有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他相关资料，未发现***基金管理（北京）有限公司有子公司、分支机构和其他关联方。
结论：***基金管理（北京）有限公司没有子公司、分支机构和其他关联方。
七、根据公司工商登记文件及其他相关资料显示：（一）公司有员工20人，其中5人具有基金从业资格，公司所有高管均具有银行、基金、证券、风控、合规等符合要求的从业经历。且全部高管最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。（二）公司营业场所位于北京市**区**路**号，营业面积500平方，具有独立的总经理室、财务部、风控部、合规部、市场部、会议室等部门，并配置有电脑、视频设施、传真机、打印机等完善的办公设备。（三）公司财务报表及**银行出具的对账单显示，截止2015年**月**日，其账面流动资金***万元，公司净资产***万元。
结论： ***基金管理（北京）有限公司具有按照规定开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
八、根据***基金管理（北京）有限公司所提供的资料和文件显示，其制定了完善的风险管理和内部控制制度。有”私募基金投资风险管理制度和流程“、”私募基金管理内部控制制度“、”私募基金投资评价办法“、“投资委员会投资表决办法”、”信息披露管理办法“、”关联交易管理办法“、”利益冲突投资交易管理办法“、”机构内部交易管理办法“、”防范内幕交易管理办法“、”合格投资者风险揭示管理办法“、”合格投资者内部审核流程管理办法“、”私募基金产品宣传推介及募集管理办法“及其他相关管理办法。各项管理制度之间形成了有效的分工和制约。
结论：***基金管理（北京）有限公司已经制定了风险管理和内部控制制度。并根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的各项制度。
九、根据***基金管理（北京）有限公司提供的资料，并经调查核实，公司私募基金的募集拟通过公司自身的通道和能力对外宣介、募集及管理服务。没有和其他机构签署基金外包服务协议。
结论：***基金管理（北京）有限公司没有和其他机构签署基金外包服务协议。
十、经核实***基金管理（北京）有限公司所提供的公司高管名单及相关资质证书，显示公司的法定代表人兼总经理***、执行事务合伙人委派代表***、副总经理***、首席合规官***、首席风控官***均具有基金从业资格。其高管岗位的设置符合中国基金业协会的要求。
结论：***基金管理（北京）有限公司高管人员具有基金从业资格，公司高管设置符合中国基金业协会的要求。
十一、经调查核实企业征信记录、企业信息工商登记及公示系统、基金业协会备案登记公示系统、司法信息公示系统等系统信息。并结合公司所提及的相关资料，未显示***基金管理（北京）有限公司受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；公司及其高管人员未受到行业协会的纪律处分；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被执行人名单；未被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；未在“信用中国”网站上存在不良信用记录。
结论： ***基金管理（北京）有限公司未受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；公司及其高管人员未受到行业协会的纪律处分；公司高管不存在《公司法》规定的禁止任职的情形；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被执行人名单；未被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；未在“信用中国”网站上存在不良信用记录
十二、经查询核实法院涉诉、涉执行信息公示系统及商事、劳动仲裁机构仲裁信息系统，并结合***基金管理（北京）有限公司提供相关资料，未发现***基金管理（北京）有限公司在最近三年内涉及诉讼和仲裁。
结论：***基金管理（北京）有限公司在最近三年没有涉入诉讼和仲裁。
十三、经查询、核实、对比***基金管理（北京）有限公司所提供的所有资料和信息，显示公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。
结论：***基金管理（北京）有限公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。
十四、经办律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。（略）
整体结论意见：***基金管理（北京）有限公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。公司关于私募基金管理人登记申
请符合中国基金业协会的相关要求。
***律师事务所（盖章）
***律师（签名）
***律师（签名）
2016年**月**日
篇二：9. 法律意见书(参考模板)
***律师事务所
关于***公司
201*年非公开发行私募债券之
法律意见书
*****
***律师事务所***公司201*年非公开发行私募债券之法律意见书
目录
释义与简称 ................................................................................................................ 2 声 明 ........................................................................................................................ 3 正 文 ........................................................................................................................ 5 一、关于发行人的主体资格.................................................................................... 5 二、关于本次发行的合法性、合规性 .................................................................... 8 三、关于本次发行的相关机构及其文件的合法性 .............................................. 10 四、本次发行的投资者权益保护 .......................................................................... 12 五、其他重要事项 .................................................................................................. 16 六、结论性意见 ...................................................................................................... 18 签章页 ...................................................................................................................... 19
***律师事务所
关于***公司
201*年非公开发行私募债券之
法律意见书
***字[201*]第[ ]号
致： ***公司
根据我国《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《天津股权交易所私募债券业务试点办法》等现行有效的法律、法规及规范性文件规定的私募债券发行的条件和程序，本所作为发行人的特聘法律顾问，根据双方签署的专项法律服务合同，就发行人发行本次私募债券的有关法律问题出具本法律意见书。
释义与简称
在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
声 明
关于本法律意见书，本所律师特作以下声明：
1、本所出具本法律意见书的依据是出具日以前已经发生或存在的事实，以及我国现行法律、法规、规章和规范性文件的规定。本所认定有关事项是否合法有效是以相关事项发生时所应适用的法律、行政法规为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准或确认。
2、本所已严格履行了法定职责，遵循勤勉尽职和诚实信用原则，对本次债券发行有关事项的合法性、真实性和有效性进行了审慎的核查验证，保证本法律意见书不存在足以影响本次债券发行的虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
3、为出具本法律意见书，本所事先对发行人及相关主体进行了尽职调查，并获得发行人如下声明和保证：发行人已向本所提供了出具本法律意见书所必需的相关事实材料，有关书面材料及书面证言均真实有效，所有书面文件的签字、印章均客观真实，所有副本材料或复印件均与正本材料或原件一致；不存在任何虚假或误导性陈述，亦不存在任何重大遗漏。对上述声明、保证的充分信赖是本所出具本法律意见书的基础和前提。
4、本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及会计、审计等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所律师对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。
5、本所对与本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行了审查判断，并据此出具法律意见书；但对于至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人出具或提供的证明文件出具法律意见。
6、本所同意将本法律意见书作为本次发行申报所必备的法律文件，随同其他申报文件一起上报有关部门，并愿意依法承担相应的法律责任。本所同时同意
篇三：法律意见书范文
律师法律意见书范文
一、法律意见书的结构 法律意见书(Legal Opinion)有可能涉及到各种事项，因而具体内容可能各不相同，但法律意见书的基本内容至少应该包括以下几个方面： (一)首部：标题、编号等 (二)正文，具体包括 1.委托人基本情况; 2.受托人(即法律意见书出具人)基本情况
一、法律意见书的结构
法律意见书(Legal Opinion)有可能涉及到各种事项，因而具体内容可能各不相同，但法律意见书的基本内容至少应该包括以下几个方面：
(一)首部：标题、编号等
(二)正文，具体包括
1.委托人基本情况;
2.受托人(即法律意见书出具人)基本情况;
3.委托事项;
4.委托人提供的相关资料;
5.受托人独立调查获得的资料;
6.出具法律意见书所依据的现行有效的法律规定;
7.法律法理分析;
8.结论;
9.声明和提示条款。
(三)尾部
1.出具人署名盖章及签发日期;
2.附件。
二、法律意见书内容的基本要求
(一)首部，即标题，实践中一般有两种写法，一是直接写“法律意见书”;一是具体写明法律意见书的性质，例如：“关于××银行贷前审查的法律意见书”。此外还可以有法律意见书的编号。
(二)正文。
1.第1项和第2项主要是指法律意见书涉及的主体，即列举委托人和受托人的身份事项。委托人是指委托出具法律意见书的当事人;受托人是指法律意见书的出具 人，包括律师和公证员。应将两者的身份事项列举清楚，根据一般法律文书对于身份事项的要求，至少应包括，如果委托人是自然人的话，依次应为姓名、性别、出 生日期、住所以及身份证件号码;如果委托人是法人和其他组织，应当写明名称、法人代表或负责人、住所、证照号码。受托人应写明律师/公证员姓名、执业机 构、执业证件号码。
2.第3项即委托事项：应当写明就何法律问题提供法律意见。
3.第4项和第5项分别为委托人提供的资料和受托人独立调查获得的资料：各类资料和相关事实应如实写明，如果有附件的应当另行注明。
4.出具法律意见书所依据的法律规定不需要具体到条款，只需要说明法律、法规、司法解释的名称和颁发机关及施行日期即可。
需要注意的是，第5项内容有时在法律意见书中是空缺的，这是因为律师和公证员在出具某些法律意见书时没有义务去调查和获取其他资料。一般只有在律师和公证 员有义务去调查和获取其他资料时，这部分内容才可能出现在法律意见书中，而这种义务有可能来自委托方的要求，也有可能源自法律的直接规定。
5.法律分析部分：法律分析是法律意见书的主体，应当对于事实和法律规定
作详细的分析，引用法律法规甚至司法解释的规定应完整具体。如有必要还应进行法理上的阐述。
6.结论：结论部分是实现法律意见书目的的载体，因而对于委托人和其他利害关系人具有重要意义，也是委托人和其他利害关系人作出决策的最为直接的依据。在措辞上应该严谨慎密、客观直接。
7.声明和提示条款：声明条款涉及到法律意见书的责任问题，对于任何一方当事人来说都具有重要性，声明条款的内容包括责任限定条款，即出具人对于自己应该 承担的责任予以限制和排除的条款;提示条款是出具人提示委托人和其他利害关系人应特别注意的条款，也关系到委托人可能承担的责任。
8.署名盖章和签发日期：在法律意见书的右下角法律意见书的出具人应署名盖章，也就是说，律师或公证员应在该位置手写署上姓名，出具法律意见书的律师事务 所或公证处应加盖公章，盖章位置应能压住律师或公证员署名及签发日期。至于签发日期则是指法律意见书出具的时间，应采用汉字而不是阿拉伯数字表示日期。
9.附件：对法律意见书的结论可能产生影响的文件应附于法律意见书之后，附件较多的，应另行编制附件目录。
附：合同审查法律意见书范文
法律意见书(范文)
致：公司
湖南君信律师事务所( 以下简称本所 )接受企业(以下简称：公司)的委托，依据本所与签订的《股权并购法律事务委托合同》，指派我们(以下简称本所律师 )担任特聘专项法律顾问，就其股权并购事宜出具法律意见书。
本所律师出具本法律意见书的法律依据：
本所律师为出具本法律意见书所审阅的相关文件资料，包括但不限于下列文件及资料：
(1)《企业法人营业执照》;
(2)公司股东会(董事会)关于股权并购的决议;
(3)会计师事务所关于目标公司的《审计报告》;
(4)资产评估公司关于目标公司的《资产评估报告》;
(5)《公司股权并购方案》;
(6)《公司股权并购合同(草案)》;
(7)转让方的企业法人营业执照。
为出具本法律意见书，本所律师特声明如下：
(1)关于法律意见书出具的法律依据的声明;
(2)对本法律意见书真实性的声明;
(3)对本法律意见书出具证据材料的声明;
(4)对委托方保证提供资料真实性的声明;
(5)对本法律意见书使用目的的声明。
本所律师根据国家法律、法规的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对提供的文件和相关事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、关于转让方和受让方的主体资格
1.关于转让股权的目标公司
2.关于股权的转让方(为公司时)
3.关于股权的受让方(为企业时)
本所律师认为：(就各方主体的合法存续发表意见，略)
二、关于公司的股权
经本所律师查证：
转让方(为公司时)持有目标公司签发的出资证明，该证核发日期为 年 月 日，核定的股权为 万元。
本所律师认为：(就并购标的的合法有效发表意见，略)
三、公司股权并购的授权或批准
经本所律师查证：
公司作为 有限公司，公司董事会于 年 月 日召董事会议，会议审议通过了《关于公司股权并购的可行性分析报告》及《关于公司股权并购的方案》。本所律师认为：(就股权并购的程序和批准程序发表意见，略)
四、《公司股权并购方案》的合法性
本所律师审查了目标公司的《公司股权并购方案》，该方案的内容主要包括：
(1)(转让标的公司)股权的基本情况;
(2)公司股权并购行为的有关论证情况;
(3)转让标的公司涉及的、经公司所在地劳动保障行政部门审核的职工安置方案;
(4)转让标的公司涉及的债权、债务，包括拖欠员工工资及补偿金的处理方案。
经查，本所律师认为： (就方案的合法性发表意见，略)
五、《公司股权并购合同(草案)》的合法性
本所律师审查了《公司股权并购合同(草案)》，该合同的内容主要包括：
(1)(转让标的公司)股权的基本情况;
(2)公司股权并购结构情况;
(3)其他事项。
经查，本所律师认为： (就合同的合法性发表意见，略)
六、律师认为需要说明的事项
结论(综合发表意见，略)
本法律意见书正本一式××份，副本××份。
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